洪磊:新《证券法》的思维内核和制度创新 对期货及衍生品市场的顶层设计有积极借鉴作用

9月4日,中国期货业协会会长洪磊在“第三届中幼投资者服务论坛”上外示,信义负担是资本市场法治化进程中不走或缺的要素,是金融机构忠厚于投资者益处、恪尽辛勤与服务责任的...


  9月4日,中国期货业协会会长洪磊在“第三届中幼投资者服务论坛”上外示,信义负担是资本市场法治化进程中不走或缺的要素,是金融机构忠厚于投资者益处、恪尽辛勤与服务责任的一定请求。现在,吾国直接融资和间接融资的不屈衡格局正在转折,同时带来了风险承担逐渐由机构向由投资者的转折。投资者将财产的处置权托付于管理人,这是一栽高度的自夸,这就请求受托人必须厉格实走信义负担。

  新证券法的思维内核和制度创新,对期货及衍生品市场的顶层设计有积极借鉴作用。洪磊外示,随着新证券法颁布,期货法的制定也添快了进程。吾国的期货市场和证券市场有相通性,投资者都所以“散户”为主,特点是投机性强,专科性、成熟度和风险管理能力弱,必要更郑重周详的法律珍惜措施。新证券法中许众关于投资者珍惜的成熟经验就能够直接借鉴到期货法的立法中,详细包括:

  一是在立法中竖立周详的投资者珍惜和哺育系统,清晰法律主体责任,从市场参与、经营、自律和监管等众个角度,全方位保障维护投资者权好举措的落地。

  二是分类珍惜投资者,降矮投资者维权成本。“举证责任倒置”“整体诉讼”等原则为期货及衍生品市场解决“举证繁”“维权难”等题目挑供了借鉴。

  三是深化机构周详的主体责任和真挚负担,让投资者正当性管理更添足够。期货及衍生品产品结构复杂、不易于理解,期货经营机构更答当更添足够晓畅投资者的需求、足够展现投资风险,并向相符格的投资者挑供正当匹配的产品。

  四是落实自律布局的责任,规范自律布局建设。“新证券法对证券走业自律布局的功能职责作出了更详确的规定,这也督促吾们要将法治建设内化到协会的做事中;既要进一步规范布局内部职能,又要在自律、服务、传导中自愿落实法律请求,形成内外一体、遵纪遵法的卓异生态。”洪磊说道。

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